中金公司因兩項(xiàng)違規(guī)行為被北京證監(jiān)局責(zé)令改正
2021-11-06 10:30
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11月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，中金公司存在以下問(wèn)題：一是使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值，二是存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。 | 相關(guān)閱讀（澎湃）
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看了一下新聞中對(duì)中金公司這兩項(xiàng)違規(guī)行為的通報(bào)，基本上都是涉及資產(chǎn)和投資品估值的問(wèn)題，就通報(bào)看來(lái)問(wèn)題并不是十分嚴(yán)重，也沒有涉及更嚴(yán)重的擾亂市場(chǎng)秩序的問(wèn)題。
因而能看到，北京證監(jiān)局決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。也就是中金對(duì)上述問(wèn)題予以整改，并于收到本決定之日起2個(gè)月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告，基本上整改就結(jié)束了，從這里看這兩項(xiàng)違規(guī)并不嚴(yán)重。
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